民間資格 シリーズ7(米国証券外務員資格試験/FINRA)

シリーズ7とは?

シリーズ7(米国証券外務員資格試験/FINRA)とは、アメリカでは必須の証券外務員資格で、ブローカーが個人投資家に有価証券を販売するための資格のこと。この試験は一般証券登録外務員試験とも呼ばれる。
  試験当日結果がわかる資格  インターネットで申し込める資格  受験料をクレジットカード払いにできる資格  身体上の障害等に係る特別措置がある資格

その他情報

難易度は? ★★★☆☆(普通)。
合格率は非公認ですが65%程度ほど。英語の次のステップを目指す学習対象として、また外資系金融機関を目指す方の就職用即戦力資格として、人材派遣会社や金融機関におかれましては実質的な資格取得として対象になります。金融英語が必要な翻訳家・通訳の方にとっては勉強しておくにこしたことはありません。
就職は? FINRA(金融業界監督機構)に登録する証券会社や銀行などですが、基本的な金融プロフェッショナルすべてに該当しますので、求人ではそれ以外にヘッジファンド、投資会社など多くで最低条件としていることがあります。シリーズ7はその他の米国金融資格を受験する前提となる資格試験です。その後シリーズ55を受験することができ、株式トレーダーとなったり様々です。
仕事内容は? コモディティまたは先物を除く、株関連すべての業務が行えます。固定給従業員以外の方は、成功報酬ベースでコミッションを受け取り個人事業主的な契約が証券会社などと可能です。

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 資 格 概 要

受験資格

FINRA会員(またはSRO)企業にスポンサー(登録)されていることが必要。


試験内容

試験はすべて英語で出題されます。(CBT形式)
試験時間は、6時間(3時間×2/英語を第二外国語とする場合、延長申請可能)
出題数は、260問(125問×2/うち10問は、点数対象となりませんので実質250問となります)


□法令・諸規則

  • ① 証券取引法及び関係法令
  • ② 投資信託及び投資法人に関する法律並びに関係法令
  • ③ 証券業協会定款・規則等
  • ④ 証券取引所定款・規則等

□商品業務

  • ① 株式業務
  • ② 債権業務
  • ③ 投資信託及び投資法人に関する業務
  • ④ 付随業務
  • ⑤ 先物取引
  • ⑥ オプション取引
  • ⑦ 特定店頭デリバティブ取引等

□関連科目

  • ① 証券市場の基礎知識
  • ② 株式会社法概論
  • ③ 経済・金融・財政の常識
  • ④ 財務諸表と企業分析
  • ⑤ 証券税制
  • ⑥ セールス業務

日本人は特例申請により英和辞書を持ち込むことができます。


合格基準

満点中、70%以上の正答率で合格となります。

最初の不合格から30日以内は再受験できません。その後再申込を行い、90日間の受験猶予期間が与えられます。再受験ごとに、$200かかります
(※最新情報確認のこと)。
3回不合格の場合、4回目はその後6ヶ月間受けることが出来なくなります。


身体上の障害等に係る特別措置について

試験時間の延長、朗読者、次項に記載のない医療器具・補助具・医薬品等の試験室内での使用等は、事前の申請・承認が必要になります。
また、申請内容によっては、医師による診断書等が必要になる場合や、審査や承認等にさらに時間がかかる場合もあります。

  • ① pvjppc@pearson.com宛てに申請書を依頼
  • ② ピアソンVUEから申請書、注意事項の案内
  • ③ Aに必要事項を記入(医師による記入が必要になる場合があります。)
  • ④ pvjppc@pearson.com宛てに申請書を送信(審査に1週間程度)
  • ⑤ 承認された場合はピアソンVUEから許可証がEメールで返信されます。
  • ⑥ 許可後、試験の予約を行って下さい。
    (申請書を送付してから予約申し込みまで2週間程度掛かります。)


許可証は発行日より1年間有効。有効期間内であれば、再申請をせずに、同一認定団体の試験の受験に再度適用可能

1年以内であれば、6か月間の期間延長を申請することも可能


願書申込み受付期間

随時


試験日程

随時


受験地

東京、大阪


受験料

受験費用:$265

その他、試験合格後以下の費用が必要となります。
法定定期講習費用:$45〜$100程度/回


合格発表日

試験終了後、即時。


受験申込・問合せ

ピアソン プロフェッショナルセンター 0120-355-583 or 0120-355-583
プロメトリック 03-6204-9830

ホームページ

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参考書・問題集

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